中南财经政法大学《证券投资学》2021-2022学年期末试卷

中南财经政法大学2021-2022学年第一学期期末考试A,一日内B.二日内C.三日内D五日内证券投资学试卷8.下列关于内幕交易的说法不正确的是：考试方式：闭卷考试时问：150分钟A,由于法定取责而参与证券交易的杜会中介机构成证券监督管理机构卷面总分：120分有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员刳B,内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制密一、单项选择圈（每题1分）1.国务院还券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管C证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价理。对证券交易所、证券公司，证泰登记结算机构、证券监督格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息管理机构依法进行审计监督，D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化，公可分配殿利减增资计划、蕃A.工商行政管理部门B.因务院证券监督管理机构债务扣保的重大变更都属于内幕信息C.国家审计机关D.中国人民银行9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起作出决定：不予核准或者审批的，应当作出A.证券登记结算机构从业人员说明。B.发行股票公司的监事A.一周内B.六十个工作日内C.持有公司3%股份的社会股东C.三个月内D.半年内D.发行股票公司的控股公司的董事长3。上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使10.授资者持有一个上市公可已发行股份的5%以后，通过证券交易所的用。改变招股说明书所列资金用途，必须经批准。证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少A.发行审核委员会B董事会时.应当依法进行报告或公告。卧C.股东大会D.证监会A.2%R3%C.4%D.5%4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币的，应当由11.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股承销团承销。份的时，继续进行收购的，应依法向该上市公司的所有股东发出A.三千万元B.五千万元C八千万元D,一亿元收购要约。A,20%B、30%C、75%D,90%d5,证券的代销、包销期最长不得超过A,三十日B.六十日C,九十日D.十五日12,下面关于证券交易所的说法中错误的是A证券交易所是不以营利为目的的法人6.证券公司代销证券的，应在代销期满后的内，与发行人且，证券交易所的设立与解散由会员大会决定共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。C.证券交易所必须制定章程A.十五日B.六十日C.九十日D.一年D.正证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准的7.持有一个股份有限公司已发行的殿份百分之五的股东，应当在其持股13.证券交号所设总经理一人，由任免。数额达到该比例之日起向该公可报告A证券交易所会员大会B.中国人民银行C.当地政府D.国务院第1页共14页第2页共14