中南财经政法大学2020-2021学年第一学期期末考试二、多项选择题（本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小圈给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填证券投资学试卷在横线上考试方式：闭卷考试时问：120分钟卷面总分：100分1、股票交易竞价方式包括、口头竞价B、书面克价C、电脑竞价D、拍卖竞价密单项选择题（本大题共10个小圈，每小题1分，共10分，在每个小2、金融期货主要包括题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在A、绿豆期货B、外汇期货C、利率期货D、股票价格指数期匠横线上)3、证券经纪业务的特点包括A、业务对象的特定性B、经纪业务的中介性涨1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交号所批准C、客户指令的权威性D、客户资料的公开性A、理事长B、总经理C、理事会D、会员大会4、证券上市后的存管业务包括2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所市核批准。A、交易过户B、分红深息C、非交号过户D、股票帐户查询挂失A,理事长B、总经理C、理事会D、会员大会5、委托单的基本要素包括3、转托管可使投资者于日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出A、数量B、指数C、价格D、签名证券。6、任券清算、交割业务主要遵循原则A,T+0B、T+lC、T+3D、T+5A、净额交收B、公开、公正、公平C、次日交割D,钱货两清4、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5后通过证券交易所的证券交7.交割的具体方式有易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少,应向国务A.当日交割B、例行日交割C、次日交割D、特钓日交制院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公8、我国目前采取T+1交割方式的证券有一告。A、B股B、债券C、A殿D、基金券A,2%B、3%C、10%D、5%9、股权登记变更的种类有5、发行人营业用主要资产的抵押，出售或投废，一次超出该资产的属A、交易性变更B、帐户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更内幕重大信息。A、5%B、10%C、20%D、30%10、上市公司年度报告的内容包括B、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构以上的股份时，该证券A、公司简况B、财务报告C、董事会报告经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。D、董事长或总经理的业务报告A、5%B、10%C、30%D、51%11、证券营业部的设备管理包括7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收。是清算A、营业场地管理B,电脑管理C、通讯设备管理D,其它设备管理簧A.一级B、二领C、三级D、四级12、证券营业部的财务管理包括。8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收登率应达到或超过。A、自有资金管理B、客户资金管理C、固定资产管理D、损益管理A、10%B、9%C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平13、证券普业部对员工的要求主要包括一9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次杜会公众股、道德品厦要求B、知识结构要求C、实际技能要求D、身体素质要求发行数量的。A、百分之一B、千分之三C、千分之一D、万分之一14、营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括10、上市公司应在每个会计年度的前六个月结桌后一内编制完成中期报A、分帐管理B、计息C、对帐D、严禁信用交易告。15、证办经纪业务风险主要包括：啦A、120日B、60日C、180日D、20日A、信用交易风险B、交易差错风险C、系统保障风险D、服务质量风险16、证办交易风险的度管理包括第1页共6真第2页共6页
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