中南财经政法大学《证券投资学》2022-2023学年期末试卷

中南财经政法大学2022-2023学年第一学期期末考试2公平原则3.公正原则证券投资学(21级选修班)试卷4.诚实信用原则考试方式：闭卷考试时问：150分钟卷面总分：100分6以下球种证券一般不在场外交易市场交易？()斜第一部分：单选题1.债券请在下列题目中选择一个最适合的答案，每圈0.5分2.新发行的各类证券密3.不符合证券交易所上市标准的证泰1.经纪类证券公司只能从事〔)4.封闭型基金的受益凭证1.证券经纪业务碟2.证券自营业务7.以下不是证苏交易所理事会的职责的是()，3.证券承销业务1.执行会员大会的决贸4,证券经纪业务、证券自营业务2.选举和罢免会员理事3.制定、修政证券交易所的业务规则2.以下哪种机构不是证券发行市场上的中介机构？()4审定总经理提出的工作计划1.证券承销商2.会计审计机构&.根器《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公可的发行中请3.律师事务所文件应由《)推荐并向中国证监会中报4.证券自营商1.发行公司2.证监会的当地派出机构3.1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货标志着利率3.主承销商期货的正式产生的交易所是()4.承销团1.芝加哥商品交易所2.芝加哥期货交易所9.决定情券票面利率时无须考虑()·3.国际货币市场1.投资者的接受程度4.美国堪萨斯农产品交易所2.债券的信用级别3.利息的支付方式和计息方式4.证券业从业人员获得从业资格证书后超过()而未在证券专业岗位就职，4.股票市场的平均价格水平资格证书白动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达()，若要重新成为证季从业人员，需要重新申请10.优先认股权的有效期一般为()，1.8个月，24个月1.2-10年2.24个月，18个月2.3-10年3.18个月，18个月3.两周到0天4.24个月，24个月4.两周到60天5.()是对证券监督管理部门的要求。11.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依孙1.公开原则据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题.第1页共30面第2页共30页